合规微课签到

中国银河证券法律合规总部

撰稿：邹翊 廖洁纯 徐家慈

制作：肖瑟

2023年9月

在加强对证券从业人员违规炒股、代客操作、内幕交易等违规行为的管理及监测方面，证券公司普遍要求员工报备其使用的手机、电脑等信息。但实际操作中，仍有员工抱有侥幸心理，未及时将所使用的全部手机号或个人电脑信息完整报备给公司。部分券商或分支机构亦未对员工明显异常的行为进行核查或采取必要的措施，导致员工违规行为的风险得不到有效预防及管控。

近年来，监管部门对从业人员的违规行为处罚案例增多，对从业人员的合规管理也愈发重视。证券公司对员工执业行为负有管理责任，应严格规范员工执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。从业人员也应遵照公司要求及时、准确、完整地进行信息报备。

在信息报备方面，证券公司应做好员工及其设备的管理，及时登记办公电话、移动电话、办公电脑MAC、个人信息等内容，并在信息变动后的5个工作日内同步更新。报备工作看似无关紧要，实则是能有效预防管控违规风险的关键环节，在强监管的环境下更多的是对从业人员的一种保护。

作为中国银河证券法律合规总部，我们将继续推动合规微课的建设和实施，提高从业人员的合规意识和管理素质，为证券公司的健康发展保驾护航。