本作品由易企秀提供在线设计服务,用户可选择丰富的模板快速制作。产品品类为H5品类,名为免费模板蓝色科技风网络安全宣传网络安全科普手册。这是一份合规微课内容,禁止向客户提供知识测试答案的作品。在前言中,公司关注到因从业人员向投资者提供知识测评答案被监管部门认定违反相关规定,并采取监管处罚的案例。 案例一:给客户提供科创板测试答案被监管出具警示函2023年4月,某证券广东分公司员工因向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码等情形,其所在机构被监管部门采取出具警示函的监管措施。 案例二:涂改客户适当性测评材料被监管出具警示函2023年11月,某期货公司山东分公司因未按公司制度完整、准确保存客户适当性测评资料,对客户适当性测评材料进行涂改,未每半年开展一次适当性自查并向监管部门报告,导致被监管出具警示函的监管措施。