点击查看 2022.1.14 五金城内控合规主题活动日 活动背景 为进一步深化内控合规管理，提升广大员工合规意识，遏制违规现象的发生，工行五金城支行于2022年1月14日开展“内控合规主题活动日”活动。 活动内容 分析2022年1.5日五金城代客违规操作行为风险事件 组织学习员工违规行为处理行为规定及问答 涉事员工进行检讨，全体员工深刻反思，吸取教训 学习内容 违规代客户办理业务，有下列行为之一，给予警告处分;情节较重或造成不良后果的，给予记过至记大过处分;情节严重或造成严重后果的，给予降级至留用察看处分;情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的，同时解除劳动合同。(一)代客户在业务凭证、协议上签名、盖章的;(二)未经批准及客户有效授权代客户买卖基金贵金属(含账户贵金属)、外汇、理财产品、国债等金融产品或进行股票、权证、期货交易等投资性活动的;(三)擅自或未按规定代客户办理结售汇业务,