2019年度交易合规案例学习是易企秀公司为用户提供的在线设计产品，基于丰富的模板和高质量的内容，为用户快速完成项目。该作品由易企秀公司专门为您提供，帮助您了解 Trading 合规的知识、安全性、交易风险管理、合规小贴士等相关信息。 2019年度交易合规案例学习是基于实例的案例分享，包含了3个交易案例，分别是： 1. 交易猿小A在交易时未查询准确相关账户头寸余额，导致日内卖出交易未能及时结算，经后线提示后，方匆忙市场闭市前买入补足。 2. 交易猿小B在交易前1小时查询交易对手授信额度充裕，过1小时后交易时未再次查询即叙做交易，导致该笔交易超对手授信额度，后撤单删除交易。 3. 某合作同业与交易猿小C询价沟通时，询问我行某标的做市报价点差情况，小C未予以理睬；某日他行交易人士向小 C询问，刚才市场异动是否包括我行参与代央行入市操作，小 C仅与其讨论市场传闻。 案例点评： 交易前应做好相应准备，包括准确查询头寸余额，以确保我行报价交易的有效性。 不规范指数： 1. 交易前应查询最新对手额度，确保我行交易的信用风险可控。 2. 我行报价策略与点差、涉客信息、代央行操作等信息均应严格保密。 规范指】