常态化治理员工违规经商办企业 讲规矩 守底线 促合规 工商银行温州分行 2022年5月 总体要求 《商业银行法》规定商业银行工作人员不得在其他经济组织兼职，银行监管机构与银行业协会均规定银行员工不得有违规经商办企业行为，党员干部廉洁从业相关规定也明确禁止领导干部违规经商办企业。各机构要高度重视，加强员工教育，对员工违规经商办企业行为零容忍，实行名单制管理，分类处置，动态清零，全量整改，从严问责。 认定标准 一、注册企业成为股东： 注册、入股未上市股份有限公司、有限责任公司、合伙企业、个人独资企业等，成为股东、个体工商户注册企业成为股东。 投资股权基金、信托理财产品、P2P债转股，作为普通合伙人、有限合伙人或被注册为股东；通过互联网平台注册企业。 认定标准 二、成为企业实际控制人： 单独或者联合控制企业表决权、决定企业财务和经营政策或其他基于实质重于形式原则判断事实上能对企业行为实施控制。