【喜年支行警示教育案例学习（第五期）】 来源：分行内控部下发案例汇编 作品内容为【喜年支行警示教育案例学习第五期（理财业务）【案例详情】 2018年2月某日XX支行财富顾问朱XX向客户推荐私人银行理财产品,在网点网银终端购买了1笔1理财产品.朱XX无私人银行从业资格进行了营销推介且未进行录音录像.违反了录音录像相关规定 无从业资格推荐客户购买私人银行理财产品 【责任处理】 对责任人XX支行财富顾问朱XX进行违规积分处罚.整改情况：由XX支行财富顾问XX联系客户，由有私人银行从业资格的人员进行录音录像的补录. 无从业资格推荐客户购买私人银行理财产品 【风险分析】 产品营销人员无相应的销售资质,非合规销售,容易引发声誉风险的情况. 无从业资格推荐客户购买私人银行理财产品 【防控建议（一）】 销售专区、录音录像标识及查询平台提示 1.应尽快落实私人银行服务机构的销售专区及录音录像标识的配备. 2.应确保所辖私人银行服务机构已配备可登陆产品信息查询平台的终端或印】